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基金拟在证券交易所上市的,应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.证券业
问题
基金拟在证券交易所上市的,应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.证券业协会
参考答案
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根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()A.对不同申购金额投资者适用不同费率B.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金
答案解析
下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()A.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案B.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料C.基金销售机构所
答案解析
信息技术内部控制制度不包括()A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制度D.内外网分离制度
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下列报告中,必须每季度定期公布的是()A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金净值公告
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关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是()A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要强化工作流
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下列关于4Ps营销理论的说法错误的是()A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销B.要把产品的特色摆在首位C.基金公司需要直接面对客户D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性
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以下关于基金销售费用的说法,正确的是()A.应在招募说明书中载明费率标准B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用C.基金的申购费必须在申购时收取D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长享有充分的知情权D.督察
2013年1月,A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案
基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险
更换基金管理人或者基金托管人,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.1/4
可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括()A.基金份额持有人大会的召开B.基金管理人或基金托管人变更C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限
基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括()A.自愿B.公平C.公开D.诚实信用
()不属于企业风险管理基本框架的要素。A.内部环境B.目标设定C.信息与沟通D.外部控制