合规独立性不包括()A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性

问题

合规独立性不包括()

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.产品独立性

参考答案

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目前，我国基金代销机构不包括()A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司

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基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况

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下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.负责基金销售业务的管理人员应取得

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基金持有人与基金管理人之间的关系是()A.委托关系B.信托关系C.代理关系D.雇佣关系

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基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。A.销售服务费B.增值服务费C.客户维护费

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()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则

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