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基金销售机构的准入条件不包括( )A、财务状良好,运作规范稳定B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C、制定了完
问题
基金销售机构的准入条件不包括( )
A、财务状良好,运作规范稳定
B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C、制定了完善的资金清算流程
D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
参考答案
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基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部
答案解析
下列属于合规管理基本原则的是( )A、独立性B、健全性C、规范性D、全面性
答案解析
下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )A、定期提供产品净值信息B、提醒客户及时核对交易确认C、介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点D、推介符合适用性原则的基金
答案解析
( )机构的营业网点数量众多,受众范围广。A、代销B、直销C、包销D、承销
答案解析
作为基金份额持有人,代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。A、5%B、8%C、10%D、15%
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基金管理人应当自基金合同生效之日起()月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A、3个B、6个C、9个D、12个
答案解析
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以下关于道德具有的特征说法不正确的是( )A、差异性B、形态性C、继承性D、约束性
传统的销售理论中的4Ps是指( )A、产品、数量、价格、渠道B、数量、价格、渠道、促销C、产品、价格、渠道、促销D、价格、渠道、总额、促销
( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。A、成本效益原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则
基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载( )A、从合同生效之日起计算的业绩B、最近10个完整会计年度的业绩C、当年上半年的业绩D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
我国国内保本基金为实现保本的目的,主要选择的投资策略是( )A、对冲保险策略B、动态比例投资组合保险策略C、衍生金融工具组合保险策略D、CPPI
( )渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。A、代销B、直销C、包销D、承销
下列关于基金推介材料说法正确的是( )A、登记基金的过往业缋B、使用“净值归一”等误导投资人的表述C、夸大或片面宣传基金D、违规承担损失或承诺收益
单选题:( )不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A、法律主体资格不同B、投资者的地位不同C、基金的营运依据不同D、投资人不同
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向( )报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确
( )对公司的合规管理承担最终责任。A、督察长B、合规与风险控制部门C、合规与风险管理委员会D、董事会