问题

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.控制结果

参考答案
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  • 寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对()群体。A.潜在客户型B.陌生客户型C.直接客户型D.间接客户型
  • 基金职业道德修养的内在动力源于()A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.努力提高基金职业道德认知
  • 在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是()A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策
  • 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。A.董事会B.监事会C.管理层D.业务部门
  • ()不属于基金销售结算资金。A.基金赎回资金B.基金申购资金C.基金投资收益D.基金现金分红
  • 关于职业道德与职业关系,说法正确的是()A.职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为B.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系C.职业道德只能调整从业人员的内部关系D.法律是化解矛盾、解决冲突
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