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期货公司不得从事期货自营业务。( )
问题
期货公司不得从事期货自营业务。( )
参考答案
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甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格,下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是( )。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司
答案解析
期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制 度,对( )岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。A.关键B.所有C.交易D.结算
答案解析
在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中。债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结,如果法院采纳债权人的申请,必须符合以下( )条件。A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部
答案解析
结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。 ( )
答案解析
某外地期货公司欲在北京发展业务,委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后,感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份,引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”,由其封闭运作一年,承诺保底和高额
答案解析
( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国证监会B.期货业协会C.工商行政管理部门D.期货交易所
答案解析
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A市B区的李某与B市C区的张某签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的步步高期货公司D市营业部进行交易,以下( )法院可以作为当事人的协议管辖法院。A.A市中级人民法院B.B市中级的人民法院C.D
期货业协会的章程应当报( )备案。A.国家发展和改革委员会B.国家工商行政管理总局C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构
如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下( )措施。A.撤销其部分或者全部期货业务许可B.关闭其分支机构C
经证监会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )
甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当( )。A.坚决予以抵制B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.机构未妥善处理的,期
客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应( )。A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权
甲期货公司在经营过程中出现以下( )情形时,进入风险预警期。A.期货公司近段时间效益不佳.净资产由4100万元降到2000万元B.期货公司负债与净资产的比例达到130%C.净资本按营业部数量平均折算额
证券公司的工作人员不得进行期货交易。 ( )
下列关于责任承担的表述正确的是( )。A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的应承,担赔偿责任B.期货公司私下对冲的市场交易行为,应当认定无效C.在确认侵权行为时,如期货公司和客户均
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告。说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.财务负责人D.经营管理主要负责人