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下列属于部门业务规章需具体说明的内容是( )A.岗位责任B.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施
问题
下列属于部门业务规章需具体说明的内容是( )
A.岗位责任
B.信息技术管理
C.资料档案管理
D.内控措施
参考答案
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发现有可疑交易或者行为时,在其发生后( )个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15
答案解析
封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短
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中国人民银行于2008年4月15日起施行( )A.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》B.《银行间债券市场金融企业债务融资工具管理办法》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理条例》
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完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的( )A.横向关系制约B.纵向关系制约C.健全性规范D.独立性规范
答案解析
基金经理经常调查不同行业的投资比重,主要目的在于获取( )A.股票选择决策的超额报酬B.择时决策的超额报酬C.行业轮动决策的超额报酬D.资产配置决策的超额报酬
答案解析
以下关于公司型基金的表述,正确的是( )A.基金是独立的法人机构B.主要依据基金合同营运基金C.投资者享有直接管理基金的权利D.相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些
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关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是( )A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要强化工作
基金管理人办理基金份额的申购,可以收取( )A.申购费B.赎回费C.认购费D.销售服务费
基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。A.产品设计B.投资管理C.销售环节D.风险控制
基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。A.1B.2C.3D.5
以下属于欺诈客户的是( )A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书
资产管理的特点不包括( )A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权
内部控制的目标是在一定范围内( )经营风险,提高基金管理人的经营效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.转移
关于系列基金,下列说法不正确的是( )A.多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作B.具有简化管理、降低成本的特点C.具有强大的扩张功能D.是指以其他证券投资基金为投资对象的基金
根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》,以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是( )A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基
关于职业道德,下列说法不正确的是( )A.是一般社会道德在职业活动中的具体化B.与职业活动、职业关系密切相关C.基本内容往往会随社会进步而改变D.相比一般社会道德规范性更强