有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。A.净资本为人民币4000万元B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.

问题

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

A.净资本为人民币4000万元

B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人

参考答案

您可能感兴趣的试题

企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列( )条件。A.具有交易所会员资格B.具备股票主承销商资格，且信誉良好C.最近1年内无重大违

答案解析
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.净资本与负债的比例不得低于

答案解析
根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当( )。A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度B.建立科学的发行人质量评价体系C.强化风险责任制D.建立严密的内核工作规则与程序

答案解析
2012证券从业资格考试报名如何在线申请？

答案解析
证券从业资格考试报名时多支付了报名费，怎么办？

答案解析
证券从业资格考试报名缴费未在规定时间内进行但缴费成功，怎么办》可以退款吗？

答案解析