问题

合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )

A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

参考答案
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  • 内部控制大纲应当明确的内容不包括( )A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估
  • ( ),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。A.1997年11月27日B.1998年3月27日C.2
  • 下列关于证券投资基金的说法中,错误的是( )A.投资基金无风险B.主要功能是分散投资C.是一种长期投资工具D.投资基金可能带来收益,也可能承担损失
  • 基金职业道德教育的主要内容包括( )A.正确树立基金职业道德观念B.领会基金职业道德规范C.落实基金职业道德教育D.灌输基金职业道德规范
  • 下列有关股票、债券、基金的叙述中,错误的是( )A.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产的集合投资方式B.股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域
  • ( )是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。A.中国证监会B.中国银监会C.基金业协会D.中国证券业协会
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