问题

期货公司申请金融期货经纪业务资格,其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案
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  • 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行 ( ),使其保持并不断提高专业胜任能力。A.指导B.鼓励C.支持D.监督
  • 依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是( )。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.单位
  • 公司制期货交易所监事会行使下列( )职权。A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.期货交易所章程规定的其他职权
  • 由予业务发展的需要,A期货公司拟申请设立一个营业部。根据规定,要想获得批准。该期货公司应当满足近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月B.12个月C.1年D.3年
  • 根据《期货交易所管理办法》的规定,下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是( )。A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序B.期货结算和交割制度C.保证金的管理和使用制度D.风险准备金管理制
  • 证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则
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