问题

关于守法合规,下列看法正确的有( )。

A.只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法

B.学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法

C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管

D.一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

参考答案
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  • 从资金的性质看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产
  • 基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人
  • 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法
  • 公开募集基金的基金合同不包括( )。A.基金的运作方式B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
  • ( )主要用于发送简洁、明了的文字信息。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.短信通知
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