网站首页
财会类
职业资格
公务员
医卫类
建筑工程
计算机
学历类
职业技能鉴定
其它
当前位置:
首页
>
财会类
>
基金从业
>
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职
问题
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()
A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入人事档案
D.暂停履行职务
参考答案
您可能感兴趣的试题
货币市场基金的赎回资金一般()日即可从基金的银行存款账户划出。A.T+2B.T+3C.T+1D.T
答案解析
按照运作方式,可以将投资基金分为()A.公募基金和私募基金B.对冲基金和风险投资基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金
答案解析
()主要以债券为投资对象,对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.开放式基金
答案解析
公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括()A.限制业务活动B.限制分配红利C.宣告破产D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
答案解析
下列说法中错误的是()A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)B.ETF基金申报价格最小变动单位为 0.001元C.ETF建仓期不超过2个月D.开放式基金在T+1日办理登记
答案解析
基金从业人员在执业之前通过()是从业的入门标准。A.资格考试,取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.岗前职业培训
答案解析
相关内容
一般来说,封闭式基金的交易时间为每周一至周五的()A.全天B.每天8:00~11:00,13:00~15:00C.每天9:30~11:30,13:00~15:00D.每天9:00~12:00,13:0
QDII是()英文表达形式的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者
某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是()A.在交易方面,给该基金提供优先的成交机会B.任命投资总监兼任该基金经理,与原基金经理一起管理C.同向和反向交易D.研究员调研获
基金管理人职责终止事由,下列不属于的是()A.依法撤销B.持有人大会解聘C.连续2年亏损D.依法取消基金管理资格
以下属于投资概念的描述,错误的是()A.投资未来收益具有不确定性B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D.投资的产出会大于投入
关于公司型基金,以下表述错误的是()A.基金投资者是基金公司的股东B.依据基金合同成立C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司D.公司设有董事会,代表投资者的利益行使职权
某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()A.无需主动向监管机构提供违法违规线索B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C.立即
申请开展基金销售业务的机构应()A.缴纳风险抵押金B.制定完善的资金清算流程C.具备符合资质的投资管理人员D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
以下不属于金融市场的是()A.上海黄金交易所B.北京石油交易所C.中国外汇交易中心D.银行间同业拆解中心
私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是()A.高级管理人利害关系人的基本信息B.管理基金基本信息C.股东或合伙人基本信息D.高级管理人员基本信息