问题

督察长的合规责任不包括()。

A.关注员工的合规和风险意识

B.对新产品的合法合规性提出意见

C.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会报告

D.对合规管理承担最终责任

参考答案
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  • 基金宣传推介材料禁止使用()。A.基金合同生效十年以上的基金业绩B.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩C.基金合同生效不足六个月的基金业绩D.基金管理人管理的其他基金过往业绩
  • 巨额赎回的确认标准为:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()。A.5%B.15%C.10%D.20%
  • 关于私募基金的募集,以下正确的是()。A.向合格投资者非公开募集,募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投
  • 基金合同的当事人包括()。A.基金份额持有人、基金监管人与基金销售人B.基金份额持有人、基金销售人与基金托管人C.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人D.基金份额持有人、基金管理人与基金销售人
  • 关于证券投资基金业在金融体系中的地位及作用,以下表述错误的是()。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的稳定和健康发展C.稳定上市公司的股价D.优化金融结构,促进经济增长
  • 为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()。A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、
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