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A.100B.150C.200D.300
问题
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参考答案
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A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局
答案解析
A.截至2016年年底,我国共有l45只ETF(不包括ETF联接)B.美国的第—只ETF是标准普尔500存托仓单(SPDRs)C.1990年,加拿大多伦多证券交易所(TSE)推出了世界上第—只ETF指
答案解析
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督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意
基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括( )。所在营业网点B、从业资质证明C、从业年限D、从业资质证明编号
下列关于前、中、后台内部控制的说法,正确的()。A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化C.后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务
下列不属于投资管理业务控制的是()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.基金监督业务的控制
下列关于监察稽核控制的说法,不正确的是()。A.基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性B.基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经
下列说法中,正确的是()。A.行业协会、基金公司、代销机构等多层次、多角度地组织开展了形式多样、内容丰富的教育活动,切实改善了投资者教育的效果B.从时空角度上看,基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式
投资者教育的基本原则不包括()。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育大多为一个固定的模式D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询
向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料,使投资者尽快了解并理性对待投资行情,这属于基金客户服务提供的()方式。A.媒体和宣传手册的应用B.“一对一”专人服务C.邮寄服务D.电话服务中心
基金公司客户投诉的处理流程是()。A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、,及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险,完善内控制度B.
基金客户服务中,售后服务不包括()。A.提醒客户及时核对交易确认B.定期提供产品净值信息C.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务D.基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户