问题

2008年4月23日,国务院公布(  )和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。

A、《证券公司监督管理条例》

B、《首次公开发行股票并上市管理办法》

C、《上市公司证券发行管理办法》

D、《上市公司收购管理办法》

参考答案
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  • 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(  )年的证券市场禁人措施。A、3年以下B、3~5C、3~7D、1-5
  • 证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由(  )代扣代收。A、中国证券登记结算有限责任公司B、基金公司C、证券交易所D、中国证监
  • 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的(  )纳人证券投资者保护基金。A、20%B、25%C、30%D、35%
  • 下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是(  )。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、降低非系统风险D、降低系统风险
  • 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起(  )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个
  • 取得证券业从业资格的人员,如果属(  )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前曾受
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