问题

取得证券业从业资格的人员,如果属(  )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A、未被机构聘用

B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

参考答案
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  • 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在(  )内不受理其执业证书申请。A、2年B、3年C、4年D、5年
  • 我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格
  • 中国证券业协会自1991年成立以来,共召开(  )次会员大会。A、4B、6C、8D、10
  • (  )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、收入情况信息
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